零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，kono洗发水是什么牌子，kono洗发水有几款证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(gukono洗发水是什么牌子，kono洗发水有几款ó)证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致。

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