直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不(乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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